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大連再生資源交易所召開會員大會—— 大宗現貨商品交易“國家隊”樹立好標桿， “黃金周”后壘起四道嚴防金融詐騙防火墻

在國家六部委大力嚴打電信網絡金融詐騙的大勢下，10月8日，大連再生資源交易所（以下簡稱“大交所”）召開會員大會，提高會員單位對不法分子利用交易平臺進行電信詐騙和洗錢的防范意識，要求會員單位立即開展自查自糾。會上大交所同時公布了防范投資者過度投機交易、提高風險準備金收取比例以及對會員單位實行動態等級管理等辦法。并專門對現貨交易創新模式等進行了探討。十·一黃金周后，大交所第一時間壘起四道“防火墻”。

大交所稽核部首先向會員單位傳達了日前國家六部委聯合發布的《關于防范和打擊電信網絡詐騙犯罪的通告》，并通報了湖北、無錫等案件進展情況。目前，社會不法分子和不良商人已經瞄上電子金融平臺，搭借大宗現貨商品現代電子交易模式開展電信網絡詐騙，從事違法犯罪活動，嚴重毀損電子現貨交易平臺聲譽。作為國內唯一有央企背景，中國供銷集團旗下的大宗商品交易所，為更好踐行央企社會責任，大交所在十·一黃金周剛過就緊急召開了此次會員大會，近期大交所還將對會員單位進行統一合規檢查，對任何違法違規行為“零容忍”。

值得關注的是，為更好保護投資者利益，在本次會員大會上，大交所發布了《關于完善大交所風險管理體制的試行方案》，利用限制單筆最大下單量、限制持倉總量、限制單日最大下單次數等技術手段來防范投資者過度投機產生交易風險；同時，提高了風險準備金收取比例，從1%提高至4.5%，由交易所1%、運營中心1%、綜合會員2.5%三方共同承擔。同時，會上還發布了《關于客訴處理流程及處理辦法的說明》，其中包括了涉訴會員單位在處理客訴時，如出現消極處理等四種情況，大交所將凍結涉訴會員交易保證金，使用投資者保護基金進行賠付和補償投訴人損失。

而為了更好強化風險控制體系，監督各會員單位依法規范自身履職行為，大交所在會上還發布了《會員機構合規管理量化考核制度》，對會員實行動態等級制、淘汰制差異化管理，評為五星會員，手續費日返；評為四星會員，手續費半月返；評定為三星會員，手續費月返。同時，在此次會議上，大交所還決定建立會員單位從業人員網絡考試機制，實行持證上崗制，未參加考試、未拿到上崗證工作人員要求會員機構不得錄用，以保證大交所產業鏈工作人員整體素質。這被業內認為是對大交所及現貨行業未來全面走向合規道路的重要一步。

大交所在會員大會講話中提出了四點意見。一是認真辨識電信詐騙出現的新花樣，嚴格避免違規操作行為。利用現貨電子交易平臺從事詐騙屬于刑事犯罪，可見黨中央及國務院重點整治及源頭治理的信念、決心及力度。大交所要以高度責任感去維護社會公平正義、維持社會的公序良俗，牢筑大交所產業鏈的防火墻，切實維護廣大投資者的合法權益。二是要求會員單位認真學習領會國家六部委文件精神，嚴格對照檢查本單位的運營行為。開展自查自糾、自清自律，對違法犯罪行為要嚴肅懲處，將不良從業者逐出業務團隊。三是會員單位要優化經營模式，嚴格禁止居間商模式和嚴格防范洗錢行為。居間商是大交所明令禁止的模式，要開展一次大檢查，如查出居間商存在，必須快速整改。同時，不提倡設立所謂理財師和分析師指導投資者交易，大交所下一步會加大對分析師行為的監控，并制定專門違規懲罰措施。四是正心正念，認真解決客訴問題，共同打造誠信公平的交易平臺。